股权登记托管

　　股权登记托管是指具有公信力的托管机构接受非上市公司的委托，代替公司履行置备股东名册的法定义务，记载并确认股东对股权所有权及其相关权益产生、变更、消失的法律行为。

　　其本质由客观公正的第三方为非上市公司提供具有公信力的股东名册管理服务，包括记载并确认股东股权所有权及其相关权益的产生及变更情况，为企业及股东提供股权信息查询服务，出具股权证明并为企业办理权益分派等。

　　股权登记托管业务包括：股权初始登记、股权确权登记、股权变更登记、股权质押登记、股权冻结登记、股权解冻登记、股权注销登记、股权信息查询、股权证明、股东信息变更登记、代理权益分派等。

　　股权登记托管的好处如下：

　　（1）对政府的好处

　　①非上市股权在股权交易中心进行托管登记，通过股权交易中心完善的信息系统登记股权，进行股东持股确权，有利于对非上市企业股权的规范管理；

　　②有利于加强国有资产管理，防止国有资产的流失；

　　③有利于构建多层次资本市场，促进高新技术产业快速健康发展；

　　④有利于促进产业和金融资本融合，实现交易及制度的创新。

　　（2）对托管企业的好处

　　①股权托管后由专业工作人员对股权进行管理，置备股东名册，使企业摆脱繁杂的股权管理事务，极大地节约管理成本，提高企业股权管理效率，提升企业治理水平；

　　②通过利用股权托管机构提供的专业化服务和市场化监管，增强股权投资管理的透明度，有利于扩大公司知名度，拓宽融资渠道，实现投资主体多元化，吸引更多社会资本从而为公司上市创造条件。

　　（3）对股东的好处

　　①将其出资的股权托管给经政府认可的托管机构，可以有效防范私下交易的风险，保护股东利益；

　　②在托管机构办理股权托管卡（证）的挂失补办、持股查询、证明出具、分红配股等多种股权业务，享受专业化服务，更加方便快捷；

　　③通过股权交易中心的业务系统进行确权登记，可以集中管理个别股东持有多家公司的股权，增强股权的透明度和流动性，方便投资进退。

　　1、登记目的不同

　　前者是委托登记，目的在于提供股权规范管理和增值服务；后者是法定注册登记，目的在于确认公司的企业法人资格，规范公司登记行为。

　　2、登记范围不同

　　目前，就非上市股份有限公司而言，工商登记的对象是发起人股东，股权登记托管的对象是包括发起人股东在内的全部股东。其他登记事项参照《中华人民共和国公司登记管理条例》。

　　3.登记属性和登记机构不同

　　工商登记属于法定注册登记，由工商管理部门负责；股权登记托管属于委托登记，由股权托管机构受托进行。

　　以通过“北京股权交易中心”办理股权登记托管业务为例，流程如下：

　　1.网上注册登录

　　登录北京四板市场官网www.bjotc.cn，点击“登记托管”→“企业登记托管”→“我要登记托管”。

　　2.填写“登记托管申请”页面

　　按照提示录入营业执照注册号或统一社会信用代码后，依次填写托管信息、法定代表人信息、经办人信息。

　　3.上传相关附件并提交

　　将股东名册模板下载到本地，根据示例填写公司现有的股东持股情况，填写完毕后上传。

　　4.查询网登审核结果

　　网上申请提交后，1-2个工作日内完成审核。

　　5.现场提交纸质材料

　　如审核通过，将相关纸质文件临柜提交至北登中心柜台，完成初始登记。

股权托管范围

　　具体地说，商业银行股权托管是指第三方机构根据商业银行的委托，为商业银行或其股东办理以下业务：

　　（1）股权持有人股权账户的设立及管理；

　　（2）商业银行股权的初始登记、变更登记、质押登记、冻结登记等；

　　（3）商业银行股本的变动登记；

　　（4）代理商业银行向其股东分红派息或进行其它权益分配；

　　（5）与上述业务有关的查证咨询；

　　（6）商业银行信息的公开披露；

　　（7）其它可以依法提供的服务。

　　股权托管的业务范围主要分为两大类，即股权托管登记业务和股权托管服务业务。股权托管登记业务包括为商业银行进行股权整体托管登记、为股东提供股权过户登记、股权质押登记等业务。同时，股权托管机构还可以为商业银行代理股权的分红派息、通知股东参加股东大会等活动，以及提供股权的查询和查证、办理股权冻结手续、对商业银行的相关信息进行披露等一系列与股权托管相关的衍生服务。

股权登记托管流程

　　1、签订股权登记托管协议

　　2、商业银行提交初始材料

　　（1）商业银行股东会或股东大会、董事会关于股权集中登记托管的决议文件；

　　（2）股权登记托管申请书；

　　（3）商业银行基本情况登记表；

　　（4）营业执照复印件；

　　（5）法定代表人的有效身份证明文件；法定代表人身份证原件及复印件；

　　（6）商业银行的公司章程；

　　（7）董事、监事和高级管理人员基本情况登记表及身份证复印件；

　　（8）授权委托书、被授权人身份证原件及复印件；

　　（9）股东名册资料（股东名册应注明：股东名称、住所、联系电话、证件号码、持股数额、持股比例、股权性质、是否被质押/冻结等信息）；

　　（10）股东身份证明文件；

　　（11）商业银行股东的确权审核法律文件；

　　（12）股权交易中心要求提供的其他资料。

　　3、录入股权交易中心股权登记托管系统

　　股权交易中心工作人员审核材料符合要求后，将商业银行股东相关信息录入股权登记托管系统。

　　4、为商业银行股权管理人员及股东开立账户

　　股权交易中心工作人员在股权登记托管系统内为商业银行股权管理工作人员及各股东开立账户，通过该账户可实时查询股权持股数量及股权状态。

　　5、为商业银行出具股权确认通知书及股权托管证明文件

　　6、发布托管公告

　　商业银行与股权交易中心同时发布股权托管公告，以便于股东了解所属股权的托管情况。

　　7、后续业务办理

　　股权交易中心依据约定，为商业银行及股东可办理非交易过户、股权质押、冻结、增资、权益分配等相关业务。