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基金转托管

基金术语

  基金转托管是指投资者同一基金在不同托管点(不同销售商及同一销售商的不能通存通况的城市或分行)之间实施的所持基金份额托管机构变更的操作。

目录

基金转托管流程

  1、投资者申请将基金份额转入场内系统的,应持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易,已办理指定交易的除外。

  2、T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构应按照中国结算公司相关数据接口规范要求申报转托管,必须注明转入方(上证所/深交所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,其中转托管数量应该为整数。

  3、T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海/深圳开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海/深圳证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因反馈转出方基金管理人或其代销机构。

  4、T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。

  同日,中国结算公司将成功转托管处理结果发送上证所,上证所将其发送给有资格的转入方上证所会员席位。

  5、T+2日起,投资者可在场内指定交易所属有资格的上证所会员处查询到该转托管转入基金份额。

基金转托管分类

  基金的转托管主要分为两大类,一类叫同市场转托管(一般说转托管就是这种),另一类叫跨市场转托管。同市场转托管就是场外转场外或场内转场内;跨市场转托管就是场外转场内或场内转场外。

  那么什么是场内,什么是场外。简单点说,场内交易就是国家法律法规规定有证券交易资格的场所(这里的交易一般是指买入卖出的撮合交易),比如上交所和深交所;场外交易就是除去场内交易场所外的场所,比如投资者通过销售机构申购赎回基金。

基金转托管注意事项

  (一)投资者办理了跨市场转托管后,基金仍没有到账,原因有哪些?

  1、办理托管转入的账户是否正常下挂在对应金融机构并且状态正常。

  2、转出账户和转入账户是否建立一一对应的关系。

  3、提供的席位号是否正确。

  4、T日托管转出办理完毕后,通常在T+2日基金份额到账,是否时间还没到。

  (二)基金跨系统转托管的最小转托管份额是多少?

  按照沪深交易所及中国登记结算公司的相关规则,从场外市场转入场内市场的最小转托管份额是1的整倍数。

  (三)以下情况不能办理基金的跨系统转托管

  1、分红期间,即权益登记日的前两个交易日至权益登记日。

  2、处于质押、冻结等非正常状态的LOF基金份额。

  3、基金份额折算基准日至折算处理日。

  4、上交所、深交所及中国结算规定的其他情形。

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