进入壁垒

　　进入壁垒（Barriers to entry）是影响市场结构的重要因素，是指产业内既存企业对于潜在进入企业和刚刚进入这个产业的新企业所具有的某种优势的程度。换言之，是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。进入壁垒具有保护产业内已有企业的作用，也是潜在进入者成为现实进入者时必须首先克服的困难。

　　形成进入壁垒的原因，主要有五个方面，即规模经济型、必要资本量、产品差别化、绝对费用和政策法律制约。

　　1、规模经济壁垒。新企业在某一产业未取得一定的市场份额之前，充分享受规模的经济性，相对于产业内已有的企业其生产成本必然较高，这就是规模经济壁垒。从动态来看，一个特定产业的市场容量较大而且在不断扩大时，进入壁垒就比较低。在经济增长率较高时期，或是在该产业的初创期和高速成长期，进入壁垒也比较低，新企业进入相对比较容易。

　　2、必要资本量壁垒。必要资本量是指新企业进入市场所必须投入的资本。在不同产业，必要资本量随技术、生产、销售的基本特点不同而差异很大。

　　3、产品差别化壁垒。如果新企业不拥有新技术，且广告和销售渠道控制等是引起产品差异化的主要因素时，即使产品销售价格相同，新企业的生产成本和销售成本都会增加。

　　4、绝对费用壁垒。所谓绝对费用，通常是指:与新企业相比，原有企业在以下方面的有利性：①对原料的排斥性占有，如对一些富矿的控制等；②对专利、技术诀窍的占有；③销售渠道的控制；④运输系统的控制；⑤特殊的经营能力和专业人才的占有等。绝对费用壁垒致使新企业在进入市场时的生产成本总是高于原有企业。

　　5、政策法律壁垒。在一些国家和某些产业中，企业开业有时需要经过复杂的审批程序，购买国外技术、设备和原材料都需要批准发证，有些产品生产实行许可证制度，资金的筹措也要受到政策的制约等，这些都能成为新企业进入时的障碍。此外，进入壁垒还与产业的状况、变化趋势，企业的进入阻止政策有关。如果产业长期处于高利润率、高需求增长率状态，则可能弥补新企业进入初期的成本劣势，容易获得投资，诱使新企业进入市场。企业的进入阻止政策主要包括价格阻止政策和投资阻止政策。价格阻止政策是指原有企业之间相互协调，保持适当的利润率，并据此调低价格水平，提高进入壁垒。投资阻止政策是指在市场需求将有较大幅度增长时，预先通过投资以维持适度的过剩生产能力，阻止新企业乘市场增长之际进入市场。

　　对产业进入壁垒进行分类通常包括两个层次，首先是根据进入阻止价格水平确定不同产业的进入壁垒程度，然后是根据不同产业规模经济壁垒、必要资本量壁垒、产品差异化壁垒及绝对费用壁垒的高低，对企业进行分类，以分析各种因素对不同产业进入壁垒的影响程度。在20世纪50年代，美国的贝恩教授曾根据下列标准对美国部分产业进入壁垒程度进行了分类：

　　（1）高度进入壁垒产业：当价格比平均费用（包括平均利润）高10%时，新企业难以进入的产业。属于高度进入壁垒的产业有：农用拖拉机、蒸馏酒、卷烟、汽车和钢笔。

　　（2）较高进入壁垒产业：当价格比平均费用高6%-8%时，新企业仍难以进入的产业。属于这类产业的有钢铁、铜、炼油、肥皂等产业。

　　（3）中等和低进入壁垒产业：当价格高于平均费用4%以下时，新企业难以进入的产业，包括橡胶轮胎、水泥、面粉、人造丝等产业。

　　从长期看进入壁垒对社会福利有双重效应：

　　一方面，进入壁垒是与垄断力量相联系的。进入壁垒限制了潜在进入者进入，从而减少了产业中厂商的数目，提高了这一产业的集中度和增强了该产业内大企业的市场权力，从而易于生成垄断性的市场结构，这一结果倾向于减少社会总福利。

　　另一方面进入壁垒的存在又具有正面作用，一定高度的进入壁垒可以提高资源的配置效率。

　　企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一种方式，在这一过程中需要增加许多额外成本。

　　对于规模经济显著的产业来说，由于进入壁垒的存在，可以阻止低效率的原子型小企业进入市场，提高产业集中度，使社会获得规模经济效益。

　　从经济上分析，进入壁垒是一把“双刃剑”：一方面进入壁垒的存在引起价格扭曲，造成社会福利损失；另一方面进入壁垒存在又具有正效应。进入无壁垒的、原子型的完全竞争市场结构，尽管从理论说可以达到社会福利的极大化，但它却是以资源配置效率的牺牲和产品效用的损失为其代价的，而具有一定高度的进入壁垒，则可以提高社会资源的配置效率和社会产品效用，这表现为：

　　（1）完全竞争市场的前提条件之一是产品具有均质性。这种均质产品显然不能满足现实社会具有多样化的需求，造成社会产品总效用的损失。在一般的情况下，产品差别壁垒越高，产品越具有多样化的异质性，所实现的社会总效用就越多。

　　（2）无进入壁垒的完全竞争市场的另一个前提是市场结构以原子型的小企业为主体，而原子型企业是与规模经济相冲突的。特别是对于规模经济显著的部门来说，相互竞争性的小企业充斥市场，其结果往往只会降低生产的效率。因此进入壁垒的存在，可以阻止低效率小企业进入市场，提高产业集中度，使社会获得规模经济收益。

　　（3）企业进入或退出市场，其实质就是资源重新配置的一种方式。在其它条件(如资源转移的空间跨度、时间长度和埋没费用率）既定的情况下，资源配置成本与资源转移频率呈正相关关系。进入壁垒的提高，潜在进入企业进入市场难度随之增大，只有实力强大、技术力量雄厚的企业才有能力超越障碍进入市场，而一旦进入后就在经营活动中具有相对的稳定性，从而大大降低资源重新配置的成本，提高资源配置的净收益。