非关税壁垒

　　非关税壁垒（non-tariff barriers，NTBs）是指关税以外的各种直接或间接限制商品进口或出口的法律和行政措施的总称。它是相对于关税而言的。这种措施可以通过国家法律、法令以及各种行政措施的形式来实现。

　　非关税壁垒的目的是限制进口货物的数量和种类，以保护本国产业、确保质量和安全标准，并调整贸易平衡。然而，非关税壁垒也可能导致贸易壁垒的隐性提高，增加了进口商的成本和不确定性。

　　非关税壁垒的作用主要表现为三个方面：

　　1、作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，或保障国内垄断资产阶级能获得高额利润；

　　2、在国际贸易谈判中用作砝码，以逼迫对方妥协让步和争夺国际市场；

　　3、用作对他国的贸易歧视手段，甚至作为实现其政治利益的手段。

　　与关税壁垒相比较，非关税壁垒具有以下特点:

　　1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。

　　一般来说，各国关税税率的制定要通过立法程序，并像其它立法措施一样，要求具有一定的连续性。如果要调整或更改税率，必须通过烦琐的法律程序和手续，需要较长的时间。而在制定和实施非关税壁垒措施上，通常采用行政程序，制定手续比较迅速，其制定的程序也比较简便，能够随时针对某国的某种商品采取或更换相应的限制进口措施，较快地达到限制进口的目的。

　　2、非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的。

　　关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品成本和价格，削弱其竞争力，间接地达到限制进口的目的。如果进口国采取采用出口补贴、商品倾销、降低生产成本等方式降低出口商品成本和价格，关税往往较难起到限制商品进口的作用。而一些非关税措施，如预先规定进口商品的数量和金额的进口配额，就可以有效地将超额商品拦截在国门之外，达到关税不能达到的目的。

　　3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。

　　一般来说，关税税率一旦确定，就要以法律的形式公之于众，依法执行。出口商很容易获得有关关税的信息。而非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极为烦琐复杂的标准和手续，使出口商难以应付。同时，一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性的非关税壁垒措施。非关税壁垒上述特点决定了非关税壁垒比关税壁垒具有更大的隐蔽性和歧视性。

　　非关税壁垒的措施主要有包括进口配额制，“自动”出口配额制、有秩序的销售安排、进口许可证制、外汇管制、进出口国家垄断、歧视性的政府采购政策、国内税收制度、进口押金制、最低限价制和繁杂的技术标准、卫生检疫、包装标签规定等。

　　非关税壁垒名目繁多，涉及面广，所以，它对国际贸易和有关的进出口国家的影响较难估计，但可以从以下几方面来看：

　　(一）对国际贸易发展的影响

　　非关税壁垒对国际贸易发展起着很大的阻碍作用。在其他条件不变的情况下，世界性的非关税壁垒加强的程度与国际贸易增长的速度成反比关系。例如，在第二次世界大战后的50年代到70年代初，关税有了大幅度的下降，同时，各发达国家还大幅度地放宽和取消进口数量限制等非关税措施，因而在一定程度上促进了国际贸易的发展，从1950年到1973年间，世界贸易量平均增长率达到7.2%。相反，在70年代中期后，许多国家采取了形形式式的非关税壁垒措施，影响了国际贸易的发展，从1973年到1979年，世界贸易量年均增长为4.5%，1980年到1985年，更降为3%左右。

　　（二）对商品结构和地理方向的影响

　　非关税壁垒还在一定程度上影响着国际贸易商品结构和地理方向的变比。二战后，受非关税壁垒影响的产品的总趋势是：农产品贸易受影响的程度超过工业品，劳动密集型产品贸易受影响的程度超过技术密集型产品，而受影响国家则是发展中国家和社会主义国家比发达国家要多，程度也更严重。这些现象，都严重影响着国际贸易商品结构与地理方向的变化，使发展中国家和社会主义国家对外贸易的发展受到重大损害。

　　（三）对进口国的影响

　　非关税壁垒对进口国来说，可以限制进口，保护该国的市场和生产，但也会引起进口国国内市场价格上涨。例如，如果进口国采取直接的进口数量限制措施，则不论国外的价格上升或下降，也不论国内的需求多大，都不增加进口，这就会引起国内外之间的价格差异拉大，使进口国内价格上涨，从而保护了进口国同类产品的生产，这在一定条件下可以起到保护和促进该国有关产品的生产和发展的作用。

　　但是，非关税壁垒的加强会使进口国消费者要付出巨大的代价，他们要付出更多的金钱去购买所需的商品，国内出口商品的成本与出口价格也会由于价格的上涨而提高，削弱出口商品的竞争能力。为了增加出口，政府只有采取出口补贴等措施，从而增加了国家预算支出和加重人民的税收负担。

　　（四）对出口国的影响

　　进口国加强非关税壁垒措施，特别是实行直接的进口数量限制，固定了进口数量，将使出口国的商品出口数量和价格受到严重影响，造成出口商品增长率或出口数量的减少和出口价格下跌。一般来说，如果出口国的出口商品的供给弹性较大，则这些商品的价格受进口国的非关税壁垒影响而引起的价格下跌将较小；反之，如果出口国的出口商品的供给弹性较小，则这些商品的价格受进口国的非关税壁垒影响而引起的价格下跌将较大。由于大部分的发展中国家的出口产品供给弹性较小，所以，世界性非关税壁垒的加强使发展中国家受到严重的损害。

　　新型非关税壁垒是针对于传统非关税壁垒而言，新型非关税壁垒虽然经常以保护消费者、劳工和生态环境平衡为理由，对国外进口的产品进行一定的限制，给国际贸易造成了一定的障碍，但是它又通过技术水、环境保护和保护劳工和动物等方式间接促进了人类社会文明和经济的发展，又取消了数量限制和歧视性原则，倡导人类因当为社会和环境及文明的可持续发展做出贡献，因而迎合了公众的心理，所以其存在也具有一定的合理性。

　　（1）双重性：新型非关税壁垒往往以保护人类生命、健康和保护生态环境为理由，具有合法和合理性；但又常行贸易保护之实。

　　（2）隐蔽性：新型非关税壁垒由于种类繁多，主要涉及产品标准、环境保准和劳动标准等非产品属性，纷繁复杂不断改变，让人难以应对。

　　（3）复杂性：新型非关税壁垒大多是技术法规、标准及国内政策法规，更为复杂，涉及的商品亦非常广泛，评定程序更加复杂。

　　（4）争议性：新型非关税壁垒介于合理和不合理间，又非常隐蔽和复杂，不同国家和地区间达成一致的标准非常困难，且极易引起争议和缺乏协调性，以致成为国际贸易争端的主要内容，常常成为WTO各成员方争议的焦点。

　　新型的非关税措施：技术性贸易壁垒、环境贸易壁垒、社会责任标准。

　　1.技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade/TBT）

　　狭义的技术性贸易壁垒指一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量等为由而采取的一些技术性措施。

　　广义的技术性贸易壁垒包括因种种技术性问题引起的贸易障碍。

　　（1）技术标准（Technical Standard）

　　技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。

　　如美国严格的产品质量认证体系：FCC（美国联邦通讯委员会）标准、UL（保险商实验室）、FDA（美国食品与药品管理局）、FTC（美国联邦贸易委员会）。在质量标准方面，欧盟规定，进口商品必须符合ISO9000国际质量标准体系。

　　（2）卫生检疫规定（Health and Sanitary Regulation）

　　一般而言，对农副产品、食品、药品、化妆品都要实行严格的检疫。如美国《联邦食品、药品及化妆品法》、《公共卫生服务法》、《茶叶进口法》；欧盟《食品安全白皮书》；日本《食品卫生法》、《植物防疫法》、《家畜传染预防法》。

　　（3）包装和标签规定

　　许多国家对进口商品的包装和标签做出规定，外国产品不符合要求则禁止进口。如加拿大对罐装食品的容量做出具体规定，许多商品必须同时用英文和法文标注含量、用法、产地等。

　　2.环境贸易壁垒，也称绿色壁垒（green barriers）

　　绿色壁垒是指在国际贸易领域，一些发达国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的，通过立法，制定繁杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对国外商品进行的准入限制。它属于一种新的非关税壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分。

　　（1）绿色技术标准

　　《濒危野生动植物物种国际贸易公约》、《保护臭氧层维也纳公约》、《关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书》及其修正案、《控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约》、《生物多样化公约》、《联合国气候变化框架公约》、《生物安全协定书》。国际标准化组织（ISO）专门技术委员会正式公布了ISO14000系列标准，正成为企业进入国际市场的绿色技术壁垒。

　　（2）绿色环境标志制度

　　国际上采购商有无IS014000环保证书。国际上已签订的多边环境协议有200多个，其中近20个含有贸易条款。例如欧盟启动ISO14000环境管理系统。“绿色通行证”，即“绿色环境标志”。例如，德国的“蓝色天使”、加拿大的“环境选择”、日本“生态标志”、欧盟的“欧洲环保标志”等。

　　（3）绿色包装制度

　　第一，以立法形式规定禁止使用某些包装材料。如立法使用含有铅、汞和镉等成分的包装材料；没有达到特定的再循环比例的包装材料；不能再利用的容器。

　　第二，建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可以循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金。日本强制推行《回收条例》和《废弃物清除条例修正案》。

　　第三，税收优惠或处罚。

　　（4）绿色卫生检疫制度

　　（5）绿色补贴制度

　　即国家对生产绿色产品，将资源、环境成本内在化的企业给予财政补贴，鼓励出口。

　　3.社会责任壁垒

　　社会责任是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的贸易保护措施。它由社会条款而来。社会条款并不是一个单独的法律文件，而是对国际公约中有关社会保障、劳动者待遇、劳工权利、劳动标准等方面规定的总称，它与公民权利和政治权利相辅相成。

　　企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要考虑的重要条件。