肯尼斯·约瑟夫·阿罗

　　肯尼斯·约瑟夫·阿罗(Kenneth J.Arrow，1921年8月23日-2017年2月21日)，美国著名经济学家，1972年诺贝尔经济学奖得主。他在微观经济学、社会选择等方面的影响可谓举足轻重，其在研究期间撰写的有关社会选择理论的博士论文，与其出版的《社会选择与个人价值》一书共同为社会选择理论奠定了坚实的基础。在风险决策、组织经济学、信息经济学、福利经济学和政治民主理论方面，阿罗也进行了创造性的工作，被公认为是第二次世界大战之后新古典主义经济学的代表人物。阿罗不仅是保险经济学发展的先驱，更是不确定性经济学发展的先驱。他所开创的不可能定理经受住了所有技术上的批评和挑战，告诉人们真正完美的民主选择是不存在的。

　　肯尼斯·约瑟夫·阿罗（1921年8月23日-2017年2月21日），1921年8月23日，肯尼斯·约瑟夫·阿罗出生于美国纽约。他在纽约市社会科学学院经过4年的学习，于1940年获得了学士学位。紧接着他又考进了哥伦比亚大学继续深造，仅用一年的时间就获得了哥伦比亚大学文科硕士学位。在学习中他认识到：研究现代经济必须有深厚的数学基础。因此，阿罗一直没有放松对数学的学习，他攻读了微积分、线性代数等高等数学课程。

　　1942年，获得了硕士学位的阿罗继续攻读博士学位。可是，世事难料，第二次世界大战就这样爆发了，因此美国政府开始大量征兵。年满21岁的阿罗应征入伍当了空军。在服兵役的4年中，他仍旧没有放弃学习，只要有空闲，他就看书学习，研究卡尔多、希克斯、伯格森等许多经济学家的著作，而在这期间，学习则一直伴随着他，直至1946年。这一年，阿罗退伍，并且又重新投身于经济学的研究当中。

　　经过几年的沉淀，阿罗于1951年出版了《社会选择与个人价值》一书，在此书中，他提出了“不可能性定理”。他用数学推理得出这样的论断：如果由两个以上偏好不同的人来进行选择，而被选择的政策也是超过两个，那么就不可能做出大多数人都感到满意的决定。因此，在每个社会成员对一切可能的社会经济结构各有其特定的偏好“序列”的情况下，要找出一个在逻辑上不与个人偏好序列相矛盾的全社会的偏好序列是不可能的。他提出的“不可能性定理”是对福利经济学的革新，是新福利经济学的一个重要组成部分。该定理在西方经济学界引起了长期的辩论，而且逐渐建立了独树一帜的地位。鉴于他在新福利经济学研究中的成就，哥伦比亚大学授予了他博士学位。而《社会选择与个人价值》这本书也成为了他的著作，亦是经济领域传于后世的一部重要书作。

　　阿罗在其代表著作《一般竞争分析》（1971）中，提出了“一般均衡论”的理论，进一步研究了现实经济生活中如何处理市场不稳定和风险问题，使之达到“一般均衡”。他提出的关于“风险”和“不稳定”的新理论被西方经济学界认为是对企业决策理论做出的重要贡献。阿罗还把一般均衡论应用于经济增长方面。

　　现在，一般均衡论的分析方法在西方经济学中已被广泛应用，福利经济学的最适宜的资源配置问题，经济计量学的投入产出分析，经济增长模式等都以一般均衡论作为分析方法。由于他在一般均衡论和社会福利经济学方面的成就，他和英国经济学家约翰·理查德·希克斯一同被授予1972年诺贝尔经济学奖。

　　由于阿罗在美国经济学界很有名气，他得到了政府的重用。1962年担任总统经济顾问委员会成员，后来任肯尼迪总统的经济顾问，还担任过经济计量协会会长、美国经济学会会长、管理科学研究会会长。1949～1968年，他在斯坦福大学任教授。1968至1975年，阿罗被聘为哈佛大学经济学教授。1975年，阿罗又回到加州，任斯坦福大学经济学教授，而且仍担任哈佛大学特聘教授。直至1980年，阿罗从大学退休，但他仍然从事研究工作。2017年2月21日，肯尼斯·约瑟夫·阿罗逝世，享年95岁。

社会选择理论

　　阿罗在其博士论文的基础上出版了著作《社会选择与个人价值》，开创性地运用严格的数学推理来研究个人偏好与社会偏好之间的关系，推导出著名的“阿罗不可能定理（Arrow's Impossibility Theorem）”，构建了社会选择理论。

　　事实上，任何一个合理的社会福利函数应该满足帕累托法则、无限制定义域和无关备选项的独立性以及非独裁这四个条件。阿罗的不可能定理则证明，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。也就是说，如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。

　　阿罗的不可能定理源自十八世纪法国思想家孔多塞的“投票悖论”：即假设甲、乙、丙三人，面对A、B、C三个方案，有如下的偏好排序：

　　甲(a>b>c);乙(b>c>a);丙(c>a>b)

　　1.若取“a”、“b”对决，那么按照偏好次序排列如下:

　　甲(a>b);乙(b>a);丙(a>b);社会次序偏好为(a>b)

　　2.若取“b”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下：

　　甲(b>c);乙(b>c);丙(c>b);社会次序偏好为(b>c)

　　3.若取“a”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下:

　　甲(a>c);乙(c>a);丙(c>a);社会次序偏好为(c>a)

　　显然，这种社会偏好次序存在着内在矛盾，因此认为，按照大多数投票规则，不能得出合理的社会偏好次序。

一般均衡理论

　　一般均衡理论是有关在充分竞争、完备市场中商品供求通过价格机制达到均衡的一整套理论。这一理论背后的经济学思想是亚当·斯密早在200多年前就描述过的市场的“看不见的手”，即关于市场经济导致资源配置最优化的概念。经济上的一般均衡理论最早是由法国经济学家瓦尔拉提出较完整的架构，但该理论作为分析工具加以运用仍然困难，且对经济学家的数学训练能力有着较高要求。而阿罗在一般均衡理论上的最大贡献，就是“为一般均衡求解”。同时精通经济学和数学的阿罗运用了纳什（John Nash）所发展的数学工具，准确说明了在怎样的条件下，界定一般均衡的方程式会有解。1954年，阿罗与法国经济学家杰拉德·德布鲁共同建立了制定价格的一般条件，即在这个价格水平下，一个经济体中的各个商品的总供给量和总需求量保持平衡，被称为“阿罗-德布鲁一般均衡模型（Arrow-Debreu General Equilibrium Model）”。

　　在一般均衡理论的假设中，有人的理性假设、充分竞争假设、完备市场假设、生产技术没有外部性假设、没有收益递增假设等，尽管这些假设在现实中很难实现，但恰恰是这样一个理论体系，不仅解释了许多现实问题，后来许多新的经济理论的发展，包括阿罗自己的研究工作，也都以一般均衡理论作为基础。

　　1972年，肯尼斯·阿罗因在一般均衡理论和福利经济学方面的突出贡献与约翰·理查德·希克斯共同荣获诺贝尔经济学奖。

　　瑞典皇家科学院是这样评价阿罗的：“从一般均衡理论到福利理论只不过是很短的一步，然而就在其中的几个瞬间，阿罗阐述了他的上述成就中有关福利经济的几个结论。阿罗归纳出了几个有关某种竞争均衡的帕累托最优性这一定理，且证明了在实物资本的研究与投资之间资源配置上存在非优性一般趋势。在阿罗对福利经济理论所作的多种贡献中，最重要的也许是他的不可能性定理，按照这个定理，在个人偏好函数范围以外不可能编制社会福利函数。此外，阿罗在增长理论和决策理论也有重大建树。”

　　在社会选择论方面，阿罗作出了新的解答——社会选择理论，作为现代经济学的重要发展成果之一。尽管社会选择理论的提出使福利经济学笼罩在一片悲观的气氛之中，但这样的一般性结论免去了人们许多无谓的研究，更多的经济学家根据阿罗不可能定理开展研究，尝试破解这一难题，推动了新福利经济学的发展。可以说，阿罗的不可能定理是对福利经济学的一次革新。

　　阿罗归纳提炼的一般均衡理论于后世有很大的意义。阿罗用数学的手段将关于均衡的假说进一步完善和巩固，从而对经济领域起到了深远的影响。尽管一般均衡的存在理论看来相当抽象化及数学化，并且有一定的局限性和偏差，但日后却变得相当有用。除了促成一般均衡理论在特定经济问题上的应用，也让大家对所谓“一般均衡思想”有了更深的了解，认识到某一项特定的经济变动将会造成比最初变动更为深远的影响。这一理论已经被应用到许多不同的政策问题上，如关税、公司所得税、社会福利措施的改变以及一些发展中国家的经济发展等。

　　《社会选择与个人价值》(1951)；

　　《存货与生产的数学理论研究》（与史卡夫（H．Scarf）合著，1958）；

　　《公共投资、报酬率与最优财政政策》（与喀西（M．Kurz）合著，1970）；

　　《组织的极限》（1973）；

　　《肯尼斯·阿罗论文集》（六卷本）(1983～1985)。