基金合同生效日

　　基金合同生效日是指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。

　　案例引入：

　　某基金为契约型开放式私募基金，开放频率为每月开放一次，同时基金管理人有权设置临时开放日。基金于1月份成立备案。投资者与同年11月签订基金合同并划款，随后机构没有回访，亦无出具资金到账确认函。时隔一个月，基金管理人的实际控人失联。

　　分析：

　　通常情况下，私募基金合同自成立之日起生效，但合同另有约定的除外。

　　在上述案例中，系争基金合同虽然成立，合同还约定，必须具备双方当事人所约定的生效条件时才能生效，即合同生效条件之一是资金实际交付并确认。因此本案合同的生效附有条件。另就本案例而言，即便投资者提交了申购申请，受理不代表申请的成功，仅表示确实收到了申购申请。根据《证券投资基金法》第六十六条和《公开募集证券投资基金运作管理办法》第十九条，只有确认基金份额时，申购生效。通常基金管理人应当自收到投资者申购之后，对该申购有效性进行确认。投资者虽然没有收到资金到账确认函，但仍然应当到募集机构处查询最终确认的情况，进一步明确是否有确认生效，以相应选择维权途径。如若合同成立但没有生效，可依据合同法相关规定法定解除权解除合同。

　　基金合同是指具有平等地位主体的基金当事人在基金活动中，为规范其间的权利、义务，而形成的契约或协议。此种契约或协议对于参与者具有规范上的拘束力，因此，基金合同也是证券投资基金法的法律渊源之一。

　　基金合同是基金经理人、基金托管人、基金发起人为设立投资基金而订立的用以明确基金当事人各方权利和义务关系的书面文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。