贸易壁垒

　　贸易壁垒（Trade Barriers/Barrier to trade）又称贸易障碍。对国外商品劳务交换所设置的人为限制，主要是指一国对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。就广义而言，凡使正常贸易受到阻碍，市场竞争机制作用受到干扰的各种人为措施，均属贸易壁垒的范畴。

　　以贸易壁垒影响的贸易种类为标准，可以把贸易壁垒分为以下几类：

　　（一）非关税壁垒

　　非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口措施所形成的贸易障碍，又可分为直接限制和间接限制两类。

　　直接限制是指进口国采取某些措施，直接限制进口商品的数量或金额，如进口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口最低限价等。

　　间接限制是通过对进口商品制订严格的条例、法规等间接地限制商品进口，如歧视性的政府采购政策，苛刻的技术标准、卫生安全法规，检查和包装、标签规定以及其他各种强制性的技术法规。

　　外国（或地区）政府实施或支持实施的措施，具有下列情形之一的，视为贸易壁垒：

　　l、违反该国（或地区）与中国共同参加的多边贸易条约或与中国签定的双边贸易协定；

　　2、对中国产品或服务进入该国（或地区）市场或第三国（或地区）市场构成或可能构成不合理的阻碍或限制；

　　3、对中国产品或服务在该国（或地区）市场或第三国（或地区）市场的竞争力造成或可能造成不合理的损害。

　　外国（或地区）政府未履行与中国共同参加的多边贸易条约或与中国签定的双边贸易协定规定的义务的，也视为贸易壁垒。

　　实践中较为常见的贸易壁垒主要体现在以下几个方面：

　　违反承诺的关税措施；

　　缺乏规则依据的进口管理限制（包括通关限制、国内税费、进口禁令、进口许可等）；

　　缺乏科学依据的技术法规、产品标准、合格评定程序、卫生与植物卫生措施；

　　不合理的反倾销、反补贴、保障措施等贸易救济措施；

　　政府采购中违反有关规则限制进口产品的做法；出口限制；补贴；

　　服务贸易准入和经营限制；

　　不合理的与贸易有关的知识产权措施；

　　其它贸易壁垒等。

　　（二）关税壁垒

　　关税壁垒（tariff barriers），又称为关税措施，指在关税设定、计税方式及关税管理等方面的阻碍进口的措施。常见的关税壁垒有几种形式：关税（从量关税、从价关税、选择关税、混合关税）、关税高峰、关税升级、关税配额、特别关税（附加关税）。

　　1、关税减让方面（tariff reduction）比如，WTO成员没有按照该国减让表承诺的减让水平进行减让。

　　2、关税税则分类方面（tariff classification）比如，海关官员在对进口产品进行税则分类时拥有过多的自由裁量权，使得进口商难以预见未来对同一进口产品适用的关税。

　　3、关税高峰（tariff peaks）尽管有关税减让表规定的减让水平，仍然在特定产品领域维持高关税。

　　4、关税配额（tariff quotas）对一定数量（配额量）内的进口产品适用较低的关税税率，对超过该配额量的进口产品适用较高的税率。实践中，配额量的确定、发放和管理过程中的不适当做法常常成为贸易壁垒。货物贸易：非关税壁垒（non-tariff barriers）滥用以下措施，往往对货物贸易造成壁垒：进口许可（import licensing）出口许可（export licensing）进口配额（import quotas）进口禁令（import prohibition）技术性贸易壁垒（technical barriers to trade）出口限制（export restrictions）政府采购（government procurement）补贴（subsidies）自愿出口限制（voluntary export restraints）当地含量要求（domestic content regulations）国家专控的进出口贸易（the operations of import State Trading Enterprises）卫生与动植物检疫措施（sanitary and phytosanitary measures）反倾销、反补贴、保障措施等贸易救济措施（anti-dumping,countervailing,safeguards and other trade remedy measures）

　　（三）妨碍与贸易有关的投资的措施

　　1、投资准入范围的限制（access restrictions）

　　2、税收歧视（tax discrimination）

　　3、外国股权的限制（foreign ownership restrictions）

　　（四）妨碍服务贸易的措施

　　1、准入限制（access restrictions）

　　2、外国股权的限制（foreign ownership restrictions）

　　妨碍与贸易有关的知识产权的措施：对知识产权保护力度不够等。

　　根据贸易壁垒的表现形式，可以把贸易壁垒分成以下四种：

　　1、立法（legislation）：以法律、法规、条例的形式规定贸易壁垒；

　　2、行政决定（administrative decisions）：以行政决定、行政命令、指令形式规定贸易壁垒；

　　3、政策以及舆论（policy or consensus）：政府采取或者支持的以政策、舆论宣传来影响该国国民，比如使用国货、歧视进口产品等；

　　4、做法（practices）：比如，短时间内不适当地频繁使用反倾销措施，地方保护主义，贪污，官僚主义等。 

　　以技术性贸易壁垒为例

　　广泛性

　　从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。

　　系统性

　　技术性贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO《贸易技术壁垒协议》规定的内容，而且包括《卫生与植物检疫措施协议》、《服务贸易总协定》等规定的措施；《农业协定》、《与贸易有关的知识产权协定》等都对环境问题进行了规定。

　　合法性

　　国际上已签订150多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术性贸易壁垒提供法律支持。WTO也正在制定国际性的技术标准和技术法规。

　　双重性

　　技术性贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、法规和认证制度等，以技术性贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。

　　隐蔽性和灵活性

　　技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应，具有隐蔽性。由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，具备了实施灵活性的特点。

　　争议性

　　由于技术性贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时间较长。

　　20世纪70年代后，国际经济领域贸易战主要集中于一般商品贸易领域，但是，21世纪国际贸易战将逐步集中在技术性贸易壁垒。

　　随着传统贸易壁垒逐步走向分化。关税、配额和许可证等壁垒逐渐弱化，反倾销等传统贸易壁垒虽然在相当长时间内仍继续存在，而以技术性贸易壁垒为核心的新贸易壁垒将不断发展，将逐渐取代传统贸易壁垒成为国际贸易壁垒中的主体，成为实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。因此，国际贸易中技术壁垒的发展动向值得我们特别关注。

　　从生产领域和贸易领域向服务贸易和投资

　　技术性贸易壁垒（以下简称TBT）的表现形式十分广泛，既涉及国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、要求、指南、准则、程序等强制性措施，也包括非政府组织等制定的自愿性规则。TBT的涵盖范围日趋广泛。在世贸组织新一轮谈判中，贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业等议题都将涉及新的技术性贸易壁垒问题。

　　自愿性措施呈现向强制性法规转化的趋势

　　在技术性贸易壁垒领域，有许多自愿性的措施，如lS09000、lS01 4000、各种环境标志认证、HACCP认证、有机食品认证等，以生产者自愿为原则决定是否申请认证。

　　从针对具体产品向生产经营全过程延伸

　　最典型的例证是强制推行HACCP管理体系。HACCP为危害分析和关键控制点的英文简称，其宗旨是将可能发生的食品安全危害消除在生产过程中，而不是靠事后检验来保证产品的可靠性。以HACCP为基础的食品安全体系，被称为HACCP体系，其起源于美国。最初用于保证航天食品的安全卫生。

　　对劳动密集型工业的生产过程强制推行劳工标准，以及对畜禽产品的生产过程推行动物福利标准也会对发展中国家的经济发展造成严重的负面影响。

　　影响及扩散效应越来越明显

　　TBT的影响较之于关税和一般非关税壁垒更为广泛和深远。许多TBT措施可能直接导致限制甚至禁止进口。另外，技术壁垒具有明显的扩散效应。TBT措施往往产生连锁反应，由一个产品涉及到相关的所有产品；从一国扩展到多国甚至全球。2002年1月30日，欧盟理事会以中国舟山产冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过《关于对产自中国的进口动物产品实行某些保护性措施的决议》决定暂停进口产自中国的供人或动物消费的动物源产品，禁令由虾仁扩大到所有动物及含有动物成分的产品达100多种。欧盟的这一措施很快引起美国、匈牙利、俄罗斯甚至沙特阿拉伯等国的仿效。

　　设限越来越多，要求更加苛刻

　　随着科学技术的进步，技术创新的深入，新的技术标准会不断涌现，并被采用于新的技术法规。技术创新使检测设备、手段和方法更加先进，一些国家尤其是世贸组织发达成员运用TBT的水平随之水涨船高，对进口产品的标准规定越来越细，要求也越来越严格和苛刻。人们对人类生命安全及世界环境问题的关心，发达国家的技术标准和技术法规中对这些方面的要求日益提高。2002年11月8日提出的《食品卫生法》修正案，强化对进口农产品的检查制度，对含有未设定残留标准农药的进口农产品将一律停止流通。

　　技术壁垒与专利壁垒的交叉使用

　　欧盟和美国一方面设立技术壁垒，要求进口国企业的产品要达到其设定的技术水平或技术标准；另一方面又把该标准中的技术核心申请了专利。这就是技术壁垒与专利壁垒的交叉使用，该方法可以最大限度的保护该国企业的利益，如果别国企业想出口这样的产品，就要给对方交纳极高的专利使用费，出口利润不但大受挫折，甚至成本问题就使该产品很难再走出国门。

　　技术性贸易壁垒与反倾销等交替并用

　　随着科学技术的不断发展。贸易中涉及的各种技术问题将更加复杂，同时消费者对商品的质量、卫生和安全要求也越来越严格，对环境的要求也不断提高，而高技术含量的测试和检验检疫技术的不断发展，也给一些国家利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制甚至贸易歧视提供更精确的数据。同时，经济全球化带来的不断激烈的国际市场竞争，也使得国家问的贸易保护手段花样翻新。所有这些因素都将使有关技术性贸易壁垒问题不断升级，越来越成为影响国际贸易发展的重要因素。

　　发达成员仍是实施技术壁垒的主体

　　发展中国家也越来越重视技术性贸易壁垒

　　由于技术和经济发展水平的不同，各国制定和实施TBT的差别很大。一般来讲，发达成员居于主导地位，许多国际标准都是发达成员参与制定的。但是近几年来，发展中成员也越来越重视技术壁垒的引进与实施。发达国家TBT通报2429件，占总量的56.21%，而发展中国家通报1892件占43.79%。自1999年以来，发展中国家的TBT通报量已经超过发达国家，大有后来居上之势。

　　但是，总体上发达国家仍居于优势地位。发达国家SPS通报量为1516件占总量的54.99%，发展中成员通报1241件。占45.01%。发达国家SPS通报量增长速度大大超过发展中成员。发达国家的TBT/SPS通报合计3945件，占总量的55.74%，发展中国家为3133件，占44.26%。

　　新贸易壁垒，指的是相对于传统贸易壁垒而言，以技术壁垒为核心的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税壁垒，如绿色壁垒和社会壁垒。传统贸易壁垒指的是关税壁垒和传统的非关税壁垒，如高关税、配额、许可证、反倾销和反补贴等。

区别传统贸易壁垒与新贸易壁垒

　　区别传统贸易壁垒与新贸易壁垒的根本特征是：

　　传统贸易壁垒主要是从商品数量和价格上实行限制，更多地体现在商品和商业利益上，所采取的措施也大多是边境措施；

　　新贸易壁垒则往往着眼于商品数量和价格等商业利益以外的东西，更多地考虑商品对于人类健康、安全以及环境的影响，体现的是社会利益和环境利益，采取的措施不仅是边境措施，还涉及国内政策和法规。

　　相对于传统贸易壁垒，新贸易壁垒有如下特点：

　　1、双重性。新贸易壁垒往往以保护人类生命和健康和保护生态环境为理由，其中有合理成分，这是无可厚非的，况且世贸组织协议也允许各成员方采取技术措施必要性和合理性只以其不妨碍正常国际贸易或对其他成员方造成歧视为准。所以新贸易壁垒有其合法和合理一面。然而新贸易壁垒又往往以保护消费者、劳工与环境为名，行贸易保护之实，从而对某些国家产品进行有意刁难或歧视，这又是它不合法和不合理一面。这些负面东西有时以至于混淆是非，给国际贸易带来不必要障碍。可见，新贸易壁垒具有双重性。

　　2、隐蔽性。传统贸易壁垒无论是数量限制还是价格规范，相对是较为透明，人们比较容易掌握与应对。而新贸易壁垒由于种类繁多，涉及的多是产品标准和产品以外东西，这些纷繁复杂的措施不断改变，让人防不胜防。

　　3、复杂性。新贸易壁垒涉及的多是技术法规和标准及国内政策法规，它比传统贸易壁垒中的关税、许可证及配额复杂得多，涉及的商品非常广泛，评定程序更加的复杂。

　　4、争议性。新贸易壁垒介于合理及不合理之间，又非常隐蔽和复杂，不同国家以及地区间达成一致的标准难度非常大，容易引起争议，并且不容易进行协调，以致成为国际贸易争端主要内容，所以传统商品贸易大战将被新贸易壁垒大战所取代。

新贸易壁垒产生的原因

　　贸易壁垒的出现并不断强化并非偶然，它是国际经济、社会、科技不断发展的产物。分析新贸易壁垒产生的原因最主要的在于以下几点。

　　1、社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们安全健康意识空前加强，越来越关心产品对身体健康和安全的影响，以致在国际贸易中以健康、安全和卫生为主要内容的新贸易壁垒日益增多。

　　2、随着环保意识的提高，可持续发展理念深入人心，人们越来越关心赖以生存的地球和社会的可持续发展，因而要求国际贸易中的产品本身及其生产加工过程都不要以破坏环境或牺牲环境为代价；同时要求生产这些产品时也不要以牺牲劳动者的健康为代价。于是，绿色壁垒和社会壁垒等新贸易壁垒将在国际贸易中不断出现。

　　3、新贸易壁垒的日益增多与传统贸易壁垒受到约束关系很大。传统贸易壁垒如关税、许可证和配额等的使用不仅会受到国际公约制约和国际舆论的谴责，而且也易遭到对等报复。因此，这些传统贸易壁垒措施将来的发展空间不是很大，这就为绿色壁垒等新贸易壁垒的发展提供了巨大发展空间。

　　4、科学技术日新月异为新贸易壁垒的发展提供了条件和手段。技术密集型产品在国际贸易中的比重不断提高，特别是信息技术产品，涉及的技术问题较为复杂，容易形成新贸易壁垒。同时高灵敏和高技术检测仪器的发展使检测精度大大提高，给一些国家设置新贸易壁垒提供了技术和物质条件。

　　5、主要发达国家因经济增长乏力，贸易保护主义有重新抬头之势，随着传统贸易壁垒作用的弱化纷纷寻求新贸易壁垒，以保护其国内产业。

　　贸易壁垒调查是指一国（地区）依据国内法和世贸规则，调查其贸易伙伴的立法、政策或者做法等措施是否构成贸易壁垒，并视情采取相关措施的做法。

　　我国有着完善的贸易壁垒调查制度，在2005年就发布了《对外贸易壁垒调查规则》。根据《规则》，贸易壁垒调查由我方受到不公正对待的企业提出并提交资料，由商务部进行调查，必要时会多部门联合调查。